第一條 為了保障公司內(nèi)部各類管理信息及時、準(zhǔn)確的傳遞，加強(qiáng)公司管理與內(nèi)部控制，確保公司內(nèi)部報告信息披露的真實、完整、準(zhǔn)確、及時，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。

 

        第二條 本制度適用于公司各部門及全體員工。

 

　　第三條 本制度所稱內(nèi)部報告，是指各部門根據(jù)公司內(nèi)部管理需要編制的，為滿足公司戰(zhàn) 略實現(xiàn)為目標(biāo)、決策和控制為核心，提供具有相關(guān)性、可靠性和可比性信息保證的文件。

 

　　內(nèi)部報告包括財務(wù)報告、審計報告、信息調(diào)研報告、項目專案報告、部門總結(jié)報告、工作規(guī)劃報告、工作分析報告、工作建議報告、重大事件專題報告等方面的報告。

 

　　第四條 總經(jīng)理辦公室是內(nèi)部報告信息的歸口管理存檔部門，各部門負(fù)責(zé)部門職能層面的內(nèi)部報告、制作、分析、歸檔及管理工作。

 

 

　　第五條 內(nèi)部報告編寫應(yīng)防止不同信息采取“打包”方式處理，出現(xiàn)定性錯誤，處理不當(dāng)。

 

　　第六條 內(nèi)部報告編寫內(nèi)容應(yīng)做到以下要求：

 

　�。ㄒ唬┛陀^、準(zhǔn)確提出事實數(shù)據(jù)：

 

　　保持客觀性以讓報告使用者充分了解情況是內(nèi)部報告的基本原則；

 

　�。ǘ�）圍繞主題、文字力求簡潔：

 

　　要提綱挈領(lǐng)，應(yīng)附有圍繞主題的充分材料，同時又要使報告使用者足夠活楚了解報告事項，要有說服力的提出結(jié)論，突出主要信息的敘述和對事實的分析，注意每個問題甚至整個報告得出的結(jié)論都要準(zhǔn)確：

 

　�。ㄈ�）有限證據(jù)或數(shù)據(jù)部信息不能代表全部信息，個別問題不能代表普遍問題；對抽樣事項的抽樣方法及抽樣規(guī)模進(jìn)行說明，避免不當(dāng)；

 

　�。ㄋ模﹫蟾姹硎鲆�通俗易懂：

 

　　盡可能少用專業(yè)術(shù)語和不規(guī)范術(shù)語，盡量不使用含糊的詞語：必須使用技術(shù)性術(shù)語及生僻的縮略語時，應(yīng)對用語進(jìn)行活楚定義：

 

　�。ㄎ澹┙Y(jié)論活晰：

 

　　要讓報告使用者活楚了解結(jié)論，而不應(yīng)讓使用者自己判斷：

 

　�。�六）結(jié)論如實、客觀闡述：報告防止夸大或片面定性，應(yīng)依據(jù)客觀數(shù)據(jù)、信息作出闡述；報告應(yīng)使用活晰明確、客觀公正的詞語進(jìn)行敘述，避免使用會產(chǎn)生歧義和爭辯的語言。

 

　　第七條 內(nèi)部報告編寫格式應(yīng)包括以下內(nèi)容：

 

　　（一） 報告名、文件號：

 

　　（二）起草或制定部門：

 

　�。ㄈ�）執(zhí)行范圍、報告內(nèi)容；

 

　�。ㄋ模﹫笏秃统�送部門。

 

 

　　第八條 各部門對內(nèi)部報告的審核應(yīng)注意以下要求：

 

　　（一）采集的信息，要進(jìn)行真實性和邏輯性審核，保證數(shù)據(jù)真實客觀：

 

　�。ǘ�）對信息、資料核實有無遺漏、重復(fù)；

 

　�。ㄈ�）對把握不準(zhǔn)或有疑問數(shù)據(jù)、信息，應(yīng)提交討論審核確認(rèn)。

 

　　第九條 部門經(jīng)理針對內(nèi)部報告進(jìn)行實質(zhì)審核。部門經(jīng)理提出審核意見，重新對內(nèi)部報告進(jìn)行修改：部門經(jīng)理對報送信息的質(zhì)量、及時性和合規(guī)性負(fù)責(zé)。

 

　　第十條 部門經(jīng)理審核通過后，提交分管高管進(jìn)行復(fù)核，并針對內(nèi)部報告內(nèi)容進(jìn)一步提出修改建議，將修改意見反饋到部門重新進(jìn)行編制。

 

　　第十一條 部門經(jīng)理根據(jù)建議進(jìn)行修正后提交公司高管審批。

 

 

　　第十二條 各部門應(yīng)定期報送內(nèi)部報告，促進(jìn)建立標(biāo)準(zhǔn)化的報告數(shù)據(jù)收集流程并盡可能實現(xiàn)自動化。

 

　　第十三條 內(nèi)部報告?zhèn)鬟f各環(huán)節(jié)應(yīng)實行向定向?qū)ο髠鬟f的要求，應(yīng)做好內(nèi)部信息保密措施，不得向非傳遞對象傳遞信息，以避免信息的泄密。

 

　　第十四條 各部門應(yīng)就內(nèi)部報告反饋的信息或內(nèi)容進(jìn)行解釋、說明，并就內(nèi)部報告提及的問題進(jìn)行評估及提出解決措施。遇到重大問題，需跨部門或高管協(xié)助的，應(yīng)召開專題討論會議。

 

 

　　第十五條 各部門在業(yè)務(wù)中得到的信息報告除特殊留用外，須交由總經(jīng)理辦公室檔案管理員進(jìn)行處理并保存。

 

　　第十六條 總經(jīng)理辦公室檔案管理員對存放在資料室的所有檔案資料的安全及保密負(fù)責(zé)：

 

　　未經(jīng)其許可其他管理人員不得進(jìn)入公司資料室。

 

　　第十七條 凡因工作需要須使用公司內(nèi)部報告檔案者，須登記簽名；機(jī)要文件須公司高管審批，一般性內(nèi)部報告由部門經(jīng)理審批。

 

　　第十八條 查閱或借閱檔案人員須愛護(hù)檔案，切勿圈劃、涂改、剪裁、損壞、丟失，違者根據(jù)情節(jié)嚴(yán)肅處理

 

　　第十九條 內(nèi)部報告保管期限根據(jù)公司《檔案管理辦法》規(guī)定的期限進(jìn)行保管。

 

 

　　第二十條 內(nèi)部報告責(zé)任人及其他因工作關(guān)系接觸到信息的工作人員在相關(guān)信息未公開披露前，負(fù)有保密義務(wù)。

 

　　第二十一條 公司高管、經(jīng)理，以及接觸信息的其他人員，在相關(guān)信息尚未公開披露之前。

 

　　應(yīng)當(dāng)將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，對相關(guān)信息嚴(yán)格保密，不得泄漏公司的內(nèi)部信息。

 

　　第二十二條 未經(jīng)公司審批程序，公司任何部門均不得以公司名義對外披露公司任何信息。公司相關(guān)部門草擬內(nèi)部刊物、內(nèi)部通訊及對外宣傳文件的，應(yīng)依據(jù)公司審批權(quán)限審批禁止在宣傳性文件中泄露公司未經(jīng)披露的任何信息。

 

 

　　第二十三條 內(nèi)部報告評估以信息收集、處理和傳遞的及時性，報告的真實性、安全性，以及報告內(nèi)部控制的有效性等方面進(jìn)行評估。

 

　　第二十四條 部門或相關(guān)人員發(fā)現(xiàn)內(nèi)部報告存在缺陷或信息失真等情況時，可向報告撰寫人或部門經(jīng)理提出修正和完善內(nèi)部報告。

 

　　第二十五條 內(nèi)部報告評估由部門經(jīng)理進(jìn)行初審，主要審查內(nèi)部報告使用資料的合理性依據(jù)的合法性，論述方法及技術(shù)的科學(xué)性，報告格式的規(guī)范性、內(nèi)容的完整性等，并提出必要的修改意見，報告撰寫人應(yīng)對部門經(jīng)理的質(zhì)疑進(jìn)行解答。

 

　　第二十六條 報告撰寫人對部門經(jīng)理初審意見分析處理。若持有異議，可提交分管高管進(jìn)行再次評估，分管高管召集相關(guān)責(zé)任人研究討論后，提出最終意見。報告撰寫人根據(jù)最終意見進(jìn)行修正。

 

　　第二十七條 內(nèi)部報告評估由部門內(nèi)部定期組織實施，原則上每年度至少進(jìn)行一次評估。

 

　　第二十八條 公司應(yīng)有效利用內(nèi)部報告進(jìn)行風(fēng)險評估，準(zhǔn)確識別和系統(tǒng)分析生產(chǎn)經(jīng)營活動中的內(nèi)外部風(fēng)險，確定風(fēng)險應(yīng)對策略，實現(xiàn)對風(fēng)險的有效控制，對丁內(nèi)部報告反映出的問題應(yīng)當(dāng)及時解決，涉及突出問題和重大風(fēng)險的，應(yīng)啟動應(yīng)急預(yù)案。

 

 

　　第二十九條 重大信息報告是指當(dāng)出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生重大信息時，按照本制度規(guī)定，相關(guān)部門和人員，應(yīng)及時將有關(guān)信息向公司高管、總經(jīng)理、董事長報告。

 

　　第三十條 相關(guān)部門和人員，應(yīng)以書面形式按照內(nèi)部報告編制要求向公司提供重大信息。

 

　　第三十一條 若遇突發(fā)或緊急的重大信息，相關(guān)部門或人員應(yīng)在第一時間以電話等方式通知公司局管、總經(jīng)理。并在最短時間內(nèi)撰寫好內(nèi)部報告提供給公司局管決策與應(yīng)對。

 

　　第三十二條 公司高管有權(quán)隨時向相關(guān)部門或人員了解應(yīng)報告信息的詳細(xì)情況及進(jìn)展，相關(guān)部門或人員應(yīng)及時、如實地向公司高管說明情況，回答有關(guān)問題。

 

　　第三十三條 公司相關(guān)部門或人員對履行報告信息義務(wù)不得互相推諉。

 

 

　　第三十四條 本管理制度由總經(jīng)理辦公室制定、修改及解釋。

 

　　本管理制度發(fā)之日起執(zhí)行